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肇慶市科技創(chuàng)新指導類項目管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為進一步深化科技體制機制改革和科技領域“放管服”改革，規(guī)范肇慶市科技創(chuàng)新指導類項目（以下簡稱指導類項目）管理，強化行業(yè)科技資源和科技研發(fā)活動統(tǒng)籌，鼓勵全社會自主創(chuàng)新，促進科學技術事業(yè)發(fā)展，結合省市科技計劃項目管理的有關規(guī)定和工作實際，制定本辦法。
第二條 指導類項目是指以科技政策為引導，項目經費全部由項目單位自行籌措，參照肇慶市科技計劃項目管理，并在一定時間內開展的科學研究、技術開發(fā)、技術轉移、成果轉化及相關活動。按照“部門推薦、入庫管理、擇優(yōu)出庫、事后認定”的方式進行組織實施。
第三條 指導類項目按照行業(yè)分類將項目專題分為農業(yè)、工業(yè)、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)保、社會發(fā)展等專題，肇慶市科學技術局（以下簡稱市科技局）可根據肇慶市科技工作重點和相關要求，對項目專題及專題具體方向進行確定和調整。
第四條 本辦法適用于指導類項目的入庫、推薦、實施、出庫、認定、終止和監(jiān)管等各環(huán)節(jié)的組織管理工作。
第二章 職責分工
第五條 指導類項目的組織管理主體包括：市科技局、縣級科技主管部門、市縣兩級行業(yè)主管部門。指導類項目的實施主體包括：項目牽頭單位、項目合作單位、項目負責人、項目組成員。
第六條 市科技局負責發(fā)布年度項目入庫申報通知，組織項目的申報、審核、評審、入庫、變更、出庫、認定、終止等管理以及監(jiān)督檢查。可根據需要委托第三方機構承擔指導類項目的審核、評審、終止等事務性工作。
第七條 縣級科技主管部門負責本地區(qū)指導類項目的組織申報、審核、推薦等管理，協(xié)助對在庫項目進行管理和監(jiān)督檢查；受市科技局委托開展項目相關工作。
第八條 市縣兩級行業(yè)主管部門主要職責：負責本地區(qū)本行業(yè)指導類項目的組織申報、審核、入庫推薦等管理以及監(jiān)督檢查。行業(yè)主管部門包括：農業(yè)農村、教育、公安、醫(yī)療衛(wèi)生、生態(tài)環(huán)境、民政、林業(yè)等政府行政部門。
第九條 實施主體負責按要求完成項目入庫申報，建立健全單位內部項目管理制度并做好項目的自主組織實施，及時報告實施過程中出現(xiàn)的重大事項，完成項目出庫、終止等工作，按要求完成科技統(tǒng)計工作，接受相關部門的審計和監(jiān)督。
第三章 入庫和在庫培育
第十條 指導類項目采取推薦入庫、在庫培育、出庫認定的管理方式。
第十一條 入庫流程依照以下流程辦理：
?。ㄒ唬┦锌萍季职l(fā)布年度入庫申報指南，明確申報入庫的條件、時間、方式等要求，并通過市科技局門戶網站向社會發(fā)布；
?。ǘ╉椖控撠熑说卿浾貞c市科技業(yè)務管理陽光政務平臺，在線填報《肇慶市科技創(chuàng)新指導類項目申請書》，并上傳有效的支撐依據等附件資料，提出項目入庫申請；
（三）項目牽頭單位通過內部科學決策和內部公示后，確定入庫推薦名單，出具推薦函，經市縣兩級行業(yè)主管部門加注同意立項意見并報送市科技局。其中，大專院校以及未有明確行業(yè)主管部門的市直科研機構的推薦函，直接報送市科技局；
?。ㄋ模┦锌萍季謱椖繝款^單位進行誠信審查，通過后在市科技局門戶網站公示5個工作日，公示無異議后，下達項目入庫通知。
第十二條 項目牽頭單位應按照本辦法第三條的行業(yè)分類組織項目負責人進行項目申請，開展內部科學決策，并按照第十一條入庫流程進行推薦。對于項目負責人提出的不屬于項目牽頭單位所屬行業(yè)分類的項目申請，項目牽頭單位應組織相關行業(yè)專家評審后方可推薦。評審專家選取應符合以下要求：
?。ㄒ唬┰u審專家組原則上由不少于3人以上單數的專家組成，應至少有1名具有高級及以上職稱。評審專家所從事技術領域與評審項目領域應當具有一致性，且在本領域內具有較為豐富的專業(yè)知識和實踐經驗；
?。ǘ┥婕皩W科交叉研究的項目，評審專家應當包括所涉及各學科專業(yè)領域；
?。ㄈ┡c項目負責人、項目組成員存在直接利益關系，項目牽頭單位不得將其選為評審專家。
第十三條 項目牽頭單位類型包括企業(yè)、科研機構、學校、醫(yī)療衛(wèi)生機構等。屬于與肇慶市各級政府協(xié)議共建的上述類型單位在肇慶設立的分支機構，項目內容應主要在肇慶市內實施。項目牽頭單位對推薦入庫項目所涉及的申報資料的真實性負責。項目入庫申請資料、內部決策以及公示等資料，由項目牽頭單位存檔備查。
第十四條 申報入庫的項目必須具備科學性、先進性、創(chuàng)新性和實用性，應滿足以下基本條件：
?。ㄒ唬┭芯績热菰瓌t上應達到市內首創(chuàng)及以上水平；
?。ǘ邆渫瓿身椖克璧膶嶒瀳鏊突A條件；
?。ㄈ忻鞔_的出庫指標，完成發(fā)表相關研究論文、獲得知識產權授權（包含：著作權、專利權、商標權、集成電路布圖設計專有權等）、獲準藥物臨床試驗、取得醫(yī)療器械注冊證等至少1項成果；
?。ㄋ模峁┛萍疾樾聢蟾婧涂尚行詧蟾?。
屬于產品（服務）常規(guī)性升級，對某項科研成果的直接應用（如直接采用公開的新工藝、材料、裝置、產品、服務或知識等），商品化后提供的技術支持活動，對現(xiàn)存產品、服務、技術、材料或工藝流程進行的重復或簡單改變，常規(guī)的質量控制、測試分析、維修維護等的項目，項目牽頭單位不得推薦入庫。
第十五條 申報入庫項目如涉及科研倫理與科技安全（如生命科學、生物安全、信息安全等）相關問題，申請人在項目申請及實施過程中須嚴格遵守《中華人民共和國生物安全法》等國家法律法規(guī)、規(guī)范標準以及《廣東省人民政府辦公廳關于加強科技倫理治理的實施方案的通知》的相關要求。
第十六條 項目牽頭單位應嚴格把控申報入庫項目的形式審查，有下列情況之一者，不予推薦入庫:
?。ㄒ唬╉椖亢献鲉挝?、項目負責人有違反科研誠信管理要求有關情形的；
（二）國家、省、市科技計劃已立項項目，指導類項目已立項項目；
?。ㄈ┮延?項在研指導類項目的負責人，不得以項目負責人身份申報新的指導類項目；
?。ㄋ模╉椖繝款^單位沒有自籌經費投入。
第十七條 嚴格管理項目在庫培育期限。醫(yī)療衛(wèi)生專題在庫培育期限一般為3年（最長期限不得超過4年），其他專題在庫培育期限為2年。根據入庫申報通知發(fā)布時間確定培養(yǎng)期，上半年發(fā)布通知，培養(yǎng)期從入庫申報通知發(fā)布當年7月1日起算；下半年發(fā)布通知，培養(yǎng)期從入庫申報通知發(fā)布后次年1月1日起算。
第十八條 指導類項目以自我管理為主，市科技局和縣級科技管理部門原則上不組織開展過程檢查。
第十九條 在庫培育期間，項目名稱、項目牽頭單位、項目負責人、項目期限、項目指標、項目經費總額不予變更。項目合作單位、項目組成員、技術路線、項目經費預算可在項目實施期內，經項目牽頭單位內部決策自行變更。項目變更資料由項目牽頭單位自行保存，并作為項目出庫資料。
第二十條 項目牽頭單位應建立完善的項目自籌經費管理制度，并依據項目實施情況建立項目經費輔助賬，做好項目經費投入的歸集。
第二十一條 項目牽頭單位、項目合作單位、項目負責人、項目組成員應嚴格遵守科研誠信要求，履行勤勉責任義務，遵守法律法規(guī)和公司章程，加強資金、人員、儀器設備等創(chuàng)新資源統(tǒng)籌投入，保障項目順利實施。
第四章 出庫和認定
第二十二條 市科技局原則上每年集中組織1次指導類項目出庫工作，發(fā)布出庫申請通知，明確出庫要求。項目入庫滿1年且已完成項目申請書內容的，可申請出庫。項目出庫方式包括審核出庫和評審出庫。
第二十三條 審核出庫是指在庫培育期限內，完成1項（含）以上與項目研究相關成果的，包括：項目負責人作為論文第一作者或通訊作者發(fā)表SCI、EI或ISTP高水平論文，項目負責人作為專利第一或第二發(fā)明人獲得發(fā)明專利（含PCT專利）授權，項目成果獲準藥物臨床試驗、取得醫(yī)療器械注冊證等，可由項目負責人提出出庫申請，項目牽頭單位審核通過后直接予以出庫。
第二十四條 未達到審核出庫條件的項目，均采取評審出庫。評審出庫是指項目牽頭單位組織技術領域專家，以《肇慶市科技創(chuàng)新指導類項目申請書》為依據，就項目技術指標、項目實施、成果形式等完成情況進行評審。指導類項目資金為自籌，不需進行財務評審。對于完成項目內容、達到項目計劃目標的，評審結果為通過，否則為不通過。指導類項目的出庫評審采取一次性評審，評審不通過的項目，不得反復評審。
第二十五條 項目牽頭單位就達到出庫條件的項目提出出庫評審方案，包括評審方式、評審專家名單、評審時間地點安排等。經縣級科技主管部門審定同意后實施。市直單位直接報送市科技局審定。
第二十六條 牽頭單位選取出庫評審專家時應當遵循科學性、公正性、專業(yè)性、組成合理性以及回避的原則。評審專家的確定參照本辦法第十二條。
第二十七條 出庫結果實行報送制度。項目牽頭單位將審核出庫和評審出庫的結果在單位內部公示5個工作日后，報縣級科技主管部門審核后報送市科技局。市直單位直接報送市科技局。
第二十八條 市科技局對通過審核出庫和評審出庫的項目，在市科技局門戶網站公示5個工作日。公示無異議后，由市科技局認定為肇慶市科技創(chuàng)新指導類項目，并下達認定通知。
第二十九條 項目出庫資料的原件由項目牽頭單位存檔。
第三十條 項目實施期內，項目負責人可主動申請項目終止，經市科技局同意后予以終止。出庫評審不通過和不能按時完成出庫的，項目自動終止。市科技局在市科技局門戶網站對項目終止情況公示5個工作日，公示無異議后，市科技局下達項目終止通知。對無正當理由不能按時完成出庫，造成項目自動終止的，項目牽頭單位可以限制項目負責人2年內不得申報指導類項目入庫。
第三十一條 在庫指導類項目如被發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)和違背科研誠信等情況，由市科技局予以強制終止。對強制終止項目，由市科技局按照國家、省、市科研誠信管理的有關規(guī)定對項目實施主體給予處理。
第三十二條 符合以下條件的產學研合作項目，可以直接審核認定為肇慶市科技創(chuàng)新指導類項目：
?。ㄒ唬┊a學研合作項目包括企業(yè)面向高校及科研院所開展的合作項目，也包括企業(yè)與從事研發(fā)相關的科技型企業(yè)的合作項目；
（二）產學研合作項目按規(guī)定完成技術合同認定登記，其中：項目牽頭單位為技術合同“賣方”，項目合作單位為技術合同“買方”；
（三）產學研合作項目經技術合同登記機構認定為“委托開發(fā)技術合同”或“合作開發(fā)技術合同”，且單個項目技術交易額達 100萬元及以上。
“賣方”單位牽頭組織實施技術研發(fā)項目的第一責任人為項目負責人。單個項目合同存在多個“賣方”單位的，由“賣方”單位協(xié)商確定唯一的項目牽頭單位，其他“賣方”單位可認定為項目合作單位。
第三十三條 擬申請直接審核認定為肇慶市科技創(chuàng)新指導類項目的，依照以下流程辦理：
?。ㄒ唬┦锌萍季职l(fā)布申報指南后，項目申報人登錄肇慶市科技業(yè)務管理陽光政務平臺，在線填報《肇慶市科技創(chuàng)新指導類項目申請書》，并上傳有效的支撐依據等附件資料，提出項目認定申請；
（二）經項目牽頭單位審批同意報縣級科技主管部門審核，縣級科技主管部門將通過審核的項目推薦到市科技局（市直單位項目由項目牽頭單位審核后直接推薦到市科技局）；
（三）市科技局對推薦項目進行審核，對項目牽頭單位進行誠信審查，通過后在市科技局門戶網站公示5個工作日，公示無異議后，由市科技局認定為肇慶市科技創(chuàng)新指導類項目，并下達認定通知。
第五章 附 則
第三十四條 本辦法由肇慶市科學技術局負責解釋，自2024年12月9日起實施，試行期1年。原《肇慶市科技創(chuàng)新指導類項目管理工作規(guī)程》（肇科〔2022〕34號）廢止。
第三十五條 本辦法實施之前立項且尚未驗收、終止的指導類項目，按本工作辦法執(zhí)行。
